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首批90家機構簽署《非金融企業債務融資工具

承銷機構自律公約》

 

2020430日,《非金融企業債務融資工具承銷機構自律公約》(以下簡稱《自律公約》)完成首批集中簽署,首批90家承銷機構參加視頻會議并現場簽署《自律公約》。簽署儀式由中國農業銀行投資銀行部彭向東總裁主持,交易商協會徐忠副秘書長、包香明副秘書長、曹媛媛副秘書長出席會議并見證簽約。

為貫徹金融穩定發展委員會關于“堅決維護良好的市場環境,更好發揮資本市場服務實體經濟和投資者的功能”的精神,協會應會員提議,組織成立了由國家開發銀行牽頭,工商銀行、農業銀行、中國銀行、建設銀行、招商銀行、德意志銀行、中金公司、申萬宏源證券、華潤信托等共10家承銷機構代表參加的公約起草組。公約起草組在廣泛征求相關市場成員和法律專家意見的基礎上,共同協商擬定形成了《自律公約》,并委托協會作為公約的執行單位。

《自律公約》主要從強調公平競爭、維護市場秩序、培育誠信文化、提倡主動自律等幾方面著眼,締約機構有以下“十一個不”:不以低于成本的承銷費率報價,參與債務融資工具項目競標或承攬;不承諾發行利率;不承諾獲得債務融資工具注冊通知書時間及注冊額度等不確定事項;不向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人進行或承諾進行利益輸送以爭取市場份額;不采用虛假宣傳或夸大其詞誤導和欺騙客戶;不對其他承銷機構進行歪曲、詆毀,或運用模糊概念、容易產生歧義的圖文資料影射其他承銷機構;不就發行利率(價格)等不確定事項做出事先承諾,操縱發行定價;不針對本次發行,直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者及其他利益相關方提供財務資助;不就發行文件確定的時間安排、利率(價格)區間等內容進行調整;不以謀取不當利益為目的,有意向不同機構區別提供發行過程中的有關信息;不出現有其他違反公平競爭、進行不正當利益輸送、破壞市場秩序等行為。同時,在簿記建檔過程中承諾切實保障簿記建檔各參與方公平參與簿記建檔業務。

 

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圖:徐忠副秘書長致辭

 

協會徐忠副秘書長在致辭中指出,當前我國實體經濟和金融市場均進入高質量發展階段,銀行間債券市場的規??偭楷F已達全球第二,市場高質量的發展要求我們將工作重心轉向進一步提高承銷工作質量,通過產品創新、滿足不同發行人、投資者多元化的需求上來。但是,近期市場上出現了部分承銷機構為搶占市場份額,低價惡性競爭的亂象,讓本應是高技術含量、高價值的承銷工作,淪為低能、廉價攬項目的工作。這種現象如不及時糾正,不僅會犧牲發行人、投資者的利益,還將損害市場發展的整體利益,成為制約市場發展的一大瓶頸。

協會支持承銷機構自律公約的制定簽署,同時,也將進一步加大對違反市場紀律、破壞市場約束行為的處理力度,讓違規的機構付出成本,避免劣幣驅逐良幣。今天,首批簽署《自律公約》的各家承銷機構為市場健康發展做出了表率,希望廣大會員共同努力,營造良好的市場環境,促進良性競爭,以高質量的服務和創新來推動市場邁向深化發展,讓高素質的專業人才能夠充分發揮自身的才能,從而讓市場能夠更好地服務多元化的發行人、投資人主體,滿足市場不斷提高的差異化、個性化需求,更好地發揮市場配置資源的決定性作用,提升金融市場服務實體經濟的能力。

 

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圖:首批90家機構簽署《自律公約》

 

農業銀行、中國銀行、建設銀行、招商銀行和申萬宏源證券作為簽約機構代表發言表示,《自律公約》進一步細化補充了現有規則相關要求,明確了對惡性競爭、利益輸送等擾亂市場秩序行為的禁止性規范,具有重要的現實意義,有助于加強市場成員主動自律、樹立行業新風,督促承銷機構堅守職業道德、踐行行業規范,促進市場健康、有序、長遠發展。承諾今后將帶頭遵守《自律公約》規定,依法合規開展承銷業務,為行業作出表率。

 

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圖:簽約機構代表發言

 

與會機構一致認為,面對承銷業務中的不規范競爭亂象,全力支持此次自愿聯合發起的自律公約倡議。各家機構均表示愿意積極參與《自律公約》簽署,承諾將嚴格遵守《自律公約》相關規定,按照市場化原則,高質量開展業務,為金融服務實體經濟發展做出更多貢獻。

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